Formació en compliance per a equips: perquè una política sense formació no és suficient

Les polítiques i els procediments de compliance només són efectius si l’equip responsable d’aplicar-los els coneix, els entén i sap com actuar en la pràctica. Moltes normatives i marcs de compliment exigeixen, a més, formació periòdica del personal i evidències que permetin acreditar que aquesta formació s’ha impartit. En una auditoria o revisió, un adquirent, una entitat financera o una autoritat supervisora pot sol·licitar registres de formació com a part de les evidències de compliance de l’empresa.

Quines matèries cobrim?

Imatge Prevenció del blanqueig de capitals (AML) i finançament del terrorisme.

Prevenció del blanqueig de capitals (AML) i finançament del terrorisme.

Imatge Verificació d’edat i gestió de continguts per a plataformes que requereixen controls específics.

Verificació d’edat i gestió de continguts per a plataformes que requereixen controls específics.

Imatge Protecció de dades i RGPD: drets dels usuaris, gestió d’incidències i registres.

Protecció de dades i RGPD: drets dels usuaris, gestió d’incidències i registres.

Imatge Prevenció del frau i seguretat en els pagaments.

Prevenció del frau i seguretat en els pagaments.

Imatge Canal de denúncies: funcionament, confidencialitat i protecció de l’informant.

Canal de denúncies: funcionament, confidencialitat i protecció de l’informant.

Imatge Procediments interns de compliance i responsabilitats de l’equip.

Procediments interns de compliance i responsabilitats de l’equip.

Com ho fem?

Dissenyem cada programa de formació tenint en compte el sector, l’activitat de l’empresa, la mida de l’equip, les funcions dels participants i els requisits de compliance aplicables. L’objectiu és que la formació sigui pràctica i estigui directament relacionada amb les situacions que l’equip pot trobar en el seu dia a dia.

Amb quina freqüència s’ha de realitzar la formació?

La freqüència depèn de la normativa aplicable, el nivell de risc, l’activitat de l’empresa i els requisits interns o contractuals. En molts entorns regulats, la formació es realitza periòdicament i s’actualitza quan hi ha canvis normatius, nous riscos o modificacions significatives en els procediments interns. T’ajudem a definir un calendari de formació adequat i a mantenir els registres actualitzats.

Vols posar en marxa un programa de formació en compliance per al teu equip?

Explica’ns les necessitats del teu equip i t’ajudarem a definir un programa de formació adaptat a la teva activitat, riscos i requisits de compliance.