Risk Matrix de compliance: el mapa de riscos abans de qualsevol auditoria

Una Risk Matrix identifica, avalua i prioritza els riscos de compliance del teu negoci. És la base sobre la qual es construeix un programa de compliment basat en el risc: permet entendre on es concentren les principals exposicions, quins controls existeixen i quines àrees requereixen una actuació prioritària. També pot servir com a evidència davant d’adquirents, entitats financeres, auditors o autoritats supervisores.

Què inclou una Risk Matrix?

Inventari dels riscos inherents al negoci.

Avaluació de l’impacte i la probabilitat de cada risc identificat.

Identificació dels controls existents i anàlisi de la seva efectivitat.

Determinació del risc residual després de l’aplicació dels controls.

Definició d’un pla d’acció per als riscos que requereixen mesures addicionals.

Per a què serveix?

Prioritzar les accions de compliance

Documentar un enfocament basat en el risc

Identificar gaps en polítiques i procediments

Preparar-se per a auditories i revisions

Què fem per tu?

Elaborem la Risk Matrix conjuntament amb el teu equip. Analitzem el model de negoci, els productes i serveis, els mercats en què operes, els canals, els mètodes de pagament i altres factors rellevants per identificar els riscos aplicables. A continuació, els avaluem amb criteris objectius, revisem els controls existents i determinem el nivell de risc residual.

El resultat és una eina de treball estructurada que permet prioritzar accions, documentar decisions i actualitzar l’avaluació a mesura que evoluciona el negoci.

Vols saber quins són els riscos reals del teu negoci?

Analitzem el teu model de negoci i t’ajudem a construir una Risk Matrix adaptada als teus riscos, controls i requisits de compliance.