Formación en compliance para equipos: porque una política sin formación no es suficiente

Las políticas y los procedimientos de compliance solo son efectivos si el equipo responsable de aplicarlos los conoce, los entiende y sabe cómo actuar en la práctica. Muchas normativas y marcos de cumplimiento exigen, además, formación periódica del personal y evidencias que permitan acreditar que dicha formación se ha impartido. En una auditoría o revisión, un adquirente, una entidad financiera o una autoridad supervisora puede solicitar registros de formación como parte de las evidencias de compliance de la empresa.

¿Qué materias cubrimos?

Imagen Prevención del blanqueo de capitales (AML) y financiación del terrorismo.

Prevención del blanqueo de capitales (AML) y financiación del terrorismo.

Imagen Verificación de edad y gestión de contenidos para plataformas que requieren controles específicos.

Verificación de edad y gestión de contenidos para plataformas que requieren controles específicos.

Imagen Protección de datos y RGPD: derechos de los usuarios, gestión de incidencias y registros.

Protección de datos y RGPD: derechos de los usuarios, gestión de incidencias y registros.

Imagen Prevención del fraude y seguridad en los pagos.

Prevención del fraude y seguridad en los pagos.

Imagen Canal de denuncias: funcionamiento, confidencialidad y protección del informante.

Canal de denuncias: funcionamiento, confidencialidad y protección del informante.

Imagen Procedimientos internos de compliance y responsabilidades del equipo.

Procedimientos internos de compliance y responsabilidades del equipo.

¿Cómo lo hacemos?

Diseñamos cada programa de formación teniendo en cuenta el sector, la actividad de la empresa, el tamaño del equipo, las funciones de los participantes y los requisitos de compliance aplicables. El objetivo es que la formación sea práctica y esté directamente relacionada con las situaciones que el equipo puede encontrar en su día a día.

¿Con qué frecuencia debe realizarse la formación?

La frecuencia depende de la normativa aplicable, el nivel de riesgo, la actividad de la empresa y los requisitos internos o contractuales. En muchos entornos regulados, la formación se realiza periódicamente y se actualiza cuando existen cambios normativos, nuevos riesgos o modificaciones significativas en los procedimientos internos. Te ayudamos a definir un calendario de formación adecuado y a mantener los registros actualizados.

¿Quieres poner en marcha un programa de formación en compliance para tu equipo?

Cuéntanos las necesidades de tu equipo y te ayudaremos a definir un programa de formación adaptado a tu actividad, riesgos y requisitos de compliance.